实际上，对任何机构来说，要想进行成功转型，都是不容易的。在过去二十年中，中国也是经历了一次从计划经济向市场经济的转型。这其中所面临的问题、困难，都要大大超过券商。虽然目前中国经济仍然面临很多问题，仍然处于转型中，但不可否认这些年来的改革，无疑是成功的。尤其是考虑到中国如此多的人口、千差万别的情况、长期的历史问题，再对照前苏联这样一些转型国家所面临的困难，这种成果就更显得不容易了。作为中国经济改革的总设计师，邓小平同志的许多做法与策略，确实是很值得正在考虑转型的券商所学习、借鉴的。
先试点再推广
回顾过去几十年来中国的变化，其程度是非常惊人的。但是，在变化过程中，中国社会并没有经历太大的冲击与震荡，而是能够相对平稳地进行转型，最根本的原因之一，就是在实施改革过程中所采取的这种先试点再推广的做法。这些年来，中国所进行的每一次重大经济改革，几乎都是在小范围、局部地区的试点取得成功后进行的。同样，券商在考虑转型时，一开始就想一步到位，在全公司推广的话，必然会面临很多意想不到的问题。如果先是在局部地区、局部营业部进行试点的话，就可以大胆进行各种尝试，即使失败了也不会产生灾难性的后果。当试点中所出现的问题已经得到基本解决，积累了经验，比较成熟后，再在全公司范围推广，出问题的机率就会小得多。
摸着石头过河
在改革开放之初，“摸着石头过河”的策略曾被人讥笑为没有思路、盲目，但实践证明，其内涵是非常丰富的。首先，它显示了在还没有桥，还不知道具体过河方法的时候，勇于行动、勇于在实践中解决问题的勇气与决心。目前券商在转型过程中，非要有万无一失、完善的方案是不现实的。只有通过实践，才能发现问题，在转型过程中来解决问题。其次，这一策略显示了不带条条框框，从实际出发的实用主义精神。它并不要求特定的过河路径，而是从现实出发，只要大方向正确，下一块可以立足的石头在哪里就往哪里走。一些券商在转型过程中，试图套用一些成功的模式，而没有考虑如何从当前状态顺利过渡到理想状态。结果还没到达对岸，就可能已经给淹得半死了。
让一部分人先富起来
这些年来，中国的一些成功的改革措施，都是让许多人直接得益。正是因为能够先富进来，有个人的利益驱动在里面，这些改革措施才能得到支持、得到推行。甚至一些不公平的现象，比如贪污、腐败，可能都是需要付出的代价。如果不是在倒卖批文的过程中可以让很多握有实权的人获利的话，中国的商品经济发展，可能就不会如此迅速。如果不是一些实力人士能够在股市中获取暴利的话，中国的证券市场可能也不会有今天的规模。而在券商转型过程中，却往往是对个人利益驱动考虑不足，甚至把它作为负面因素来考虑。比如，一些券商在研究分配制度改革时，会担心员工收入差距拉得太大是否合适？地区差距太大是不是公平？但是，没有个人利益驱动的转型，是很难取得成功的。
